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市場分析按五行屬性分類進行?券商投顧被采取行政監管措施
2022-03-15 09:25

“2022年,土死,不要投資地產”“寅亥合,亥為豬,豬肉股卷土重來,應在農歷十月”……去年年底,安信證券首席投資顧問陳南鵬制作并在公司微信群發布的一則《站在五年牛市的開端!仁者無敵-2022中國股市預測》刷屏投資圈,因其按照五行屬性分類進行分析而被稱為“風水”研報。

3個月后,這份“另類”研報迎來監管層責罰。3月11日,深圳證監局開出兩份罰單,對陳南鵬采取監管談話措施,同時對其所在券商分公司出具了警示函措施。

值得一提的是,此次的“風水”研報并非個例。羊城晚報記者梳理發現,隨著對券商研報的合規性和嚴謹性監管趨嚴,此前已有多家券商分析師因研報問題被罰。

券商投顧均被行政監管

3月11日,深圳證監局發布了兩則行政監管措施決定公告,一份給安信證券股份有限公司汕頭分公司,一份給其投資顧問陳南鵬。

對于安信證券股份有限公司汕頭分公司,深圳證監局表示,經查,在你公司投資顧問陳南鵬通過公司微信群中發布《仁者無敵-2022中國股市預測》并被轉發的事件中,你公司未嚴格根據內部制度要求對微信群消息進行監控管理,未對投資顧問相關執業行為進行有效管控。

深圳證監局表示,上述行為違反了《證券公司內部控制指引》等相關規定,決定對該券商采取出具警示函的行政監管措施。

同時,對于該券商投資顧問陳南鵬,深圳證監局也對其采取監管談話措施。

深圳證監局表示,經查,陳南鵬制作并在公司微信群發布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發并對外傳播,相關預測對行業、市場的評論意見不審慎,將股票根據五行屬性分類進行分析,投資建議不具有合理依據。深圳證監局決定對其采取監管談話的行政監管措施。

對此,安信證券回應稱,針對此事件,公司高度重視,召集相關部門及時啟動業務自查及問責措施,責令該人員立即整改并對其采取了暫停展業、服務產品下架等處罰措施。同時,公司主動向監管部門匯報。后續公司將引以為戒,持續完善相關內控管理,并全面梳理投資顧問管理工作機制,進一步加強投顧人員的日常合規督導、培訓及監控,確保公司業務合規、穩健發展。

預測與現實存在較大出入

此次“風水”研報風波中,主要有兩點引發關注:一是制作并發布這一另類研報的陳南鵬是何許人也;二是這份研報到底預測是否準確?

首先來看第一個問題,根據中國證券業協會信息,目前,安信證券有投資顧問1411位,人數在券商中排名靠前,而陳南鵬系投顧“老人”。2004年,陳南鵬在中關村證券從事證券投資咨詢工作,隨后在2007年8月30日入職安信證券,繼續證券投資咨詢工作,其曾于2010年12月24日至2011年2月期間短暫離開安信證券,后又回到安信證券擔任投顧至今。

再來看這個研報的預測情況。應該說,研報所述與現實情況存在較大出入。研報認為,2020年金氣全無,預測有色或黃金僅在農歷七月至九月有行情。但近期,受國際地緣政治形勢緊張影響,市場避險情緒較為濃厚,受益于國際油價和金價大漲,黃金與有色金屬股頻頻異動。

此外,陳南鵬還提出,2022年,受流動性寬松和政策扶持,股票市場向好而生,預計低估值和政策導向的品種成為投資主流,但年中會有風格變化,應該注意守住上半年的勝利果實,在下半年重點布局消費和金融的主線。而今年以來,市場持續振蕩之下,截至3月11日,陳南鵬提到的“上半年的勝利果實”也未有成熟的雛形。

已有多篇研報引發監管

此外,這并不是第一次“風水”研報引來監管關注。

去年10月,一家江西的券商研究員劉某發布《天干地支在擇時中的應用初探》的研究報告在網絡流傳,該篇報告的通篇內容也是將天干地支理論應用于A股走勢的預測中。兩個月后,2021年12月30日,江西證監局針對該“風水”研報,對該券商采取了出具警示函措施,對該研報作者劉某采取監管談話措施。

2021年10月,深圳證監局對王某、周某、唐某采取出具警示函措施,稱三人署名的發布的研究報告《寧德時代系列之二——儲能篇:第二“增長曲線”的終局探討》,對寧德時代新能源科技股份有限公司儲能業務2060年營收中樞的預測,存在部分假設不夠審慎、分析邏輯不夠嚴謹的問題。

2021年10月,安徽證監局對華東某證券和李某分別處于警示函措施,稱對該證券發布相關行業研究報告進行了專項檢查,發現該研究報告存在資料來源標注不明確、數據選取不夠審慎、研報分析不夠客觀、質量控制和合規審查不到位等問題。李某作為該研究報告署名證券分析師,對上述違規行為負有責任。

責任編輯:馬玲

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